Wat zijn de FSA Principles

Share

|

De FSA Principes voor bedrijven zijn:

1. Afirm moet het gedrag van haar zaken met integriteit.

2. Afirm moet zijn zaken met de nodige bekwaamheid, zorgvuldigheid en toewijding.

3. Een onderneming moet redelijke maatregelen treffen om te organiseren en haar zaken controle

verantwoord en effectief, met een adequate risico-management systemen.

4. Afirm moeten houden voldoende financiële middelen.

5. Afirm acht moeten nemen van de juiste normen marktgedrag.

6. Een onderneming moet betalen, rekening houdend met de belangen van haar klanten en eerlijk behandelen.

7. Een onderneming moet betalen, rekening houdend met de behoefte aan informatie van haar klanten, en delen informatie om hen op een manier die duidelijk, eerlijk en niet misleidend is.

8. Een onderneming moet beheer van belangenconflicten eerlijk, zowel tussen zichzelf en haar klanten en tussen een klant en een andere cliënt.

9. Een onderneming moet redelijke maatregelen treffen om te zorgen voor de geschiktheid van de adviezen en discretionaire beslissingen voor elke klant die is gerechtigd zich te beroepen op het arrest.

10. Een onderneming moet regelen adequate bescherming van de activa van cliënten wanneer zij verantwoordelijk is voor hen.

11. Afirm moet omgaan met de toezichthouders in een open en coöperatieve manier, en moet op passende wijze bekend te maken aan de FSA iets met betrekking tot de onderneming die de FSA zou redelijkerwijs mogen verwachten aankondiging.

De Principles zijn erg belangrijk. Het overtreden van hen zou kunnen leiden tot een boete, openbare afkeuring, of, in de meest ernstige gevallen, annulering van de vergunning van de onderneming (waardoor waardoor zij niet in staat om de gereglementeerde activiteit verder).

---