Wat gebeurt er wanneer FSMA of de regels worden gebroken

Share

|

Inbreuken door niet-erkende bedrijven

De sancties voor schending van het algemene verbod zijn zeer ernstig. Er zijn vier belangrijke gevolgen:

- Strafrechtelijke aansprakelijkheid;

- Onuitvoerbaarheid van overeenkomsten;

- Aansprakelijkheid voor schadevergoeding;

- Actie van de FSA of de regering het verkrijgen van een rechterlijk bevel en teruggave.

Strafrechtelijke aansprakelijkheid

Abreach van het algemene verbod wordt bestraft met een gevangenisstraf tot twee jaar en een onbeperkte boete.

Het is een verdediging aan te tonen dat de verdachte heeft alle redelijke voorzorgen en alle zorgvuldigheid betracht om te voorkomen dat het plegen van het strafbare feit. De bewijslast op de verdachte.

Belangrijk is de zwaarste sanctie, gevangenisstraf, beschikbaar is, niet alleen als individuen handelen in hun eigen capaciteit, maar ook wanneer zij optreden in naam van (ongeoorloofde) organisaties. Verder kan loutere nalatigheid aanleiding geven tot strafrechtelijke aansprakelijkheid: er niet hoeft te worden een voornemen om de wet te overtreden.

De relevante bepalingen zijn opgenomen in sectie 400 van de FSMA. Door sectie 400 (1), een functionaris van een rechtspersoon zich schuldig maakt aan een strafbaar feit gepleegd door die rechtspersoon, indien de overtreding is begaan met hun toestemming of medeweten, en te wijten aan nalatigheid van hun kant. 'Officer' wordt breed gedefinieerd in sectie 400 (5) om 'een directeur, een lid van de commissie van beheer, chief executive, manager, secretaresse of andere soortgelijke functionaris van het lichaam'. Verder dezelfde onderafdeling breidt de bepalingen aan degenen die, hoewel niet formeel benoemd, beweren te handelen in een dergelijke capaciteit. Door sectie 400 (5) (b), zijn de bepalingen ook voor individuele controllers.

Er zijn soortgelijke bepalingen voor de partners van bedrijven en voor officieren van feitelijke verenigingen en leden van hun bestuursorganen.

Kortom, waar een officier (zoals gedefinieerd) van een onderneming een gereglementeerde activiteit vergunningen die moeten worden uitgevoerd of een financiële promotie worden gemaakt door hun (illegale) vennootschap door nalatigheid of gebrek aan kennis, zij lopen het risico van een twee jaar gevangenis straf.

Als een bedrijf in strijd met het algemeen verbod of beperking van de financiële promotie, zal het wezenlijk helpen haar verdediging indien hij kan aantonen dat een goede professioneel advies gevraagd als onderdeel van het proces van 'het nemen van alle redelijke voorzorgen die alle due diligence'.

Niet-afdwingbare overeenkomsten en schadevergoeding

De tweede en derde gevolgen van overtreding van het algemene verbod of financiële promotie beperking zijn dat:

- Daaruit voortvloeiende overeenkomst is tegengeworpen de klant;

- De klant heeft recht op:

- Weer geen geld of andere goederen betaald of overgedragen door hen krachtens de overeenkomst;

- Ontvangen een vergoeding voor eventuele schade.

Dit zijn de bepalingen in de hoofdstukken 26-30 van de FSMA. Echter, de rechter de vrijheid hebben in de toepassing ervan. De test is of de handhaving van de overeenkomst zou worden "rechtvaardige en billijke '. Als de rechter ervan overtuigd is dat het (gezien de omstandigheden van het geval), kan zij toestaan dat de overeenkomst tot stand en het geld / eigendom die is betaald / overgemaakt te worden gehandhaafd.

De volgende zal worden relevante factoren in de 'test': de vraag of de aanvrager (de persoon dat wil zeggen in strijd) redelijkerwijs van mening dat ze niet iets verkeerd doet, of (in geval van schending van de financiële promotie beperking) de overeenkomst werd aangegaan als een gevolg van de onrechtmatige promotie.

Deze factoren onderstrepen nogmaals het belang van professioneel advies. Als een bedrijf / persoon per ongeluk in strijd met het algemeen verbod of financiële promotie beperking kunnen ze de ergste gevolgen te voorkomen door te bewijzen dat ze zich goede voorzorgsmaatregelen. Net als een verdediging tegen strafrechtelijke vervolging, het bewijs van deze voorzorgsmaatregelen kan de rechtbank dat het rechtvaardige en billijke voor de overeenkomst te overreden worden afgedwongen.

Bevelen en restitutie

De FSA en de overheid hebben recht op rechterlijke bevelen te zoeken voor de toekomst / verwachte strijd met het algemene verbod of beperking op de financiële promotie te beperken. Ook kan het verzoek worden gedaan door de FSA of de regering voor bestellingen tot terugbetaling van ten onrechte opgebouwde winsten of verliezen of nadelige effecten geleden. De rechtbank aanvragen worden op grond van afdeling 380 (verbodsacties) of sectie 382 (voor teruggave bestellingen) van de FSMA.

Inbreuken door erkende bedrijven

Schending door erkende ondernemingen van de regels is op zichzelf geen strafbaar feit. Niettemin, kunnen de gevolgen ernstig zijn. De belangrijkste daarvan is FSA discipline. De FSA voornaamste disciplinaire bevoegdheden zijn:

- Openbare verklaringen en openbare afkeuring grond van afdeling 205 van FSMA;

- Financiële sancties in paragraaf 206;

- Annulering van toestemming voor een erkende onderneming of intrekking van de goedkeuring van een individu.

De sanctie gekozen door de FSA zal passen bij de aard en de ernst van de overtreding. Afurther gevolg is van blootstelling aan vorderingen tot schadevergoeding. Bij sectie 150 van FSMA, een prive-persoon die schade lijdt als gevolg van een overtreding van een regel FSA heeft het recht om te klagen wegens schending van de wettelijke plicht (behoudens enkele uitzonderingen). Dit recht op schadevergoeding is in aanvulling op enig ander recht in het verbintenissenrecht of onrechtmatige daad.

Wanneer is een erkende onderneming strafrechtelijk aansprakelijk krachtens FSMA?

Sectie 397 maakt het een strafbaar feit om misleidende verklaringen af te leggen. Het strafbare feit is gepleegd indien:

- Een persoon een materieel onjuiste of misleidende of bedrieglijke verklaring, hetzij bewust of roekeloos of oneerlijke verbergt een materieel feit;

- Het handelen of nalaten is voor het doel een ander persoon tot het aangaan van een relevante overeenkomst (in het algemeen, een overeenkomst FSMA).

---